来自 丹东 2019-06-08 23:35 的文章

关于对丹东港集团有限公司予以通报批评的决定

  丹东港集团有限公司(以下简称丹港集团或公司)分别于2016年1月27日和11月25日公开发行了丹东港集团有限公司2016年公司债券(第一期)(债券简称:16丹港01)和丹东港集团有限公司2016年公司债券(第二期)(债券简称:16丹港02)。上述债券均在上海证券交易所(以下简称本所)上市交易。经查明,丹港集团存在以下违规事实:

  一是丹港集团未按规定制定风险化解与处置预案并启动实施,且经受托管理人督促后仍未能及时落实。

  二是丹港集团在受托管理协议及募集说明书中明确承诺:“预计不能偿还债务时,发行人应当按照债券受托管理人要求追加担保”。但丹港集团未能履行承诺,亦未就未追加担保事项向投资者进行任何说明和回应。

  三是东港市人民法院于2018年6月5日将丹港集团列为失信被执行人,但丹港集团未就此事项履行信息披露义务并提示相关风险。

  四是自公司债券违约以来,丹港集团未曾就已采取或拟采取的风险化解与处置措施及其进展情况履行信息披露义务。

  五是在受托管理人开展信用风险排查及风险管理工作过程中,丹港集团未能及时配合向受托管理人提供有关公司资产债务情况、重组进展、实际控制人最新情况等材料。

  丹港集团未按规定披露2017年年度报告和2018年半年度报告等定期报告。此外,丹港集团因未按规定披露2017年年度报告被本所采取监管措施,但至今仍未披露2017年年度报告。

  丹港集团的上述行为违反了《上海证券交易所公司债券存续期信用风险管理指引(试行)》第八条、第三十四条、第三十五条、第四十一条、第四十二条、第四十六条和《上海证券交易所公司债券上市规则》(以下简称《债券上市规则》)第3.2.1条、第3.2.2条、第3.3.1条的规定。

  丹港集团就其行为提出如下可能从轻或者减免处分的理由:一是因会计师事务所难以完成审计工作,造成其无法按时出具和披露相应定期报告;二是未收到法院将其列为失信被执行人的通知书,其对此事不知情,导致未能及时披露;三是已积极配合受托管理人开展工作,并已提交相关材料;四是未能及时落实追加担保承诺及披露重整进展等情况存在客观原因,不存在主观故意。本所认为,丹港集团称对被列为失信被执行人不知情、已积极配合向受托管理人提交资料、已制定并上报风险处置预案等,但无相关证据材料予以证实,其以审计机构不出具审计报告为由不予披露信息等,不能构成从轻或者减免纪律处分的理由。

  鉴于上述行为的性质及情节,经本所纪律处分委员会审核通过,根据《债券上市规则》第1.8条、第6.2条、第6.4条及《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》有关规定,本所做出如下纪律处分决定:对丹东港集团有限公司予以通报批评。

  公司应当引以为戒,严格按照法律、法规和《债券上市规则》等规定,完善公司信息披露管理制度,保护债券持有人的合法权益。

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